Документ
Комментарий
КМУ постановлением от 05.08.2020 г. № 677 (Постановление № 677) утвердил Порядок формирования перечня государств (юрисдикций), не выполняющих или ненадлежащим образом выполняющих рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового поражения.
Перечень формируется Госфинмониторингом1 по согласованию с Минфином Украины во исполнение требований ст.7 Закона № 3612 относительно порядка применения риск-ориентированного подхода субъектами первичного финансового мониторинга (субъектами финмониторинга).
1 Государственная служба финансового мониторинга Украины (Госфинмониторинг) действует в Украине в соответствии с постановлением КМУ от 29.07.2015 г. № 537 «Об утверждении Положения о Государственной службе финансового мониторинга Украины».
2 Закон Украины от 06.12.2019 г. № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения».
Напомним, что субъекты финмониторинга обязаны в своей деятельности применять риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска, в частности, связанные с его клиентами, географическим расположением государства регистрации клиента (п.1 ст.7 Закона № 361). Субъект финмониторинга обязан установить высокий риск деловых отношений (финансовой операции без установления деловых отношений) в отношении клиентов, место жительства (пребывания, регистрации) которых является государство (юрисдикция), не выполняющее или ненадлежащим образом выполняющее рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового поражения (п.5 ст.7 Закона № 361). Перечень таких государств (юрисдикций) устанавливается в соответствии с порядком, утвержденным комментируемым документом.
Государства (юрисдикции) включаются в Перечень или исключаются из него на основании заключений Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) по применению усиленных мер надлежащей проверки и/или контрмер к государствам (юрисдикций) с высоким уровнем риска в целях защиты международной финансовой системы от постоянных и значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма.
Госфинмониторинг в течение 5 рабочих дней с даты опубликования на официальном веб-сайте Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) соответствующих заключений формирует Перечень (изменения, вносимые в него) и подает его в Минфин Украины вместе со своей обоснованной позицией для согласования.
В целях поддержания Перечня в актуальном состоянии Госфинмониторинг ежедневно осуществляет мониторинг информации официального сайта Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF).
Перечень (изменения, вносимые в него) доводится до сведения субъектов финмониторинга путем его размещения на официальном веб - сайте Госфинмониторинга в течение 3 рабочих дней после согласования с Минфином Украины.
Постановление № 677 вступило в силу 7 августа 2020 года3.
3 Постановление № 677 официально опубликовано в газете «Урядовий кур’єр» от 07.08.2020 № 151.