НБУ утвердил Положение о применении мер воздействия к учреждениям за нарушение законодательства по вопросам финансового мониторинга :: Комментарии к нормативным документам и разъяснениям. Справочная информация

НБУ утвердил Положение о применении мер воздействия к учреждениям за нарушение законодательства по вопросам финансового мониторинга

Документ

Постановление Правления НБУ от 28.07.2020 г. № 106 «Об утверждении Положения о применении Национальным банком Украины мер воздействия к учреждениям за нарушение законодательства по вопросам финансового мониторинга»

Комментарий

НБУ постановлением от 28.07.2020 г. № 106 (Постановление № 106) утвердил Положение о применении Национальным банком Украины мер воздействия к учреждениям за нарушение законодательства по вопросам финансового мониторинга (Положение № 106), в котором определил виды мер воздействия в соответствии с требованиями Закона № 361¹.

¹ Закон Украины от 06.12.2019 г. № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения» (см. комментарий к этому Закону).

Напомним, что ответственность за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга предусмотрена разделом VIII Закона № 361, в частности, п.3 ст.32 этого раздела предусмотрено, что в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) субъектом первичного финансового мониторинга требований законодательства к нему могут быть применены следующие меры воздействия:

письменное предупреждение;
аннулирование лицензии и/или других документов, предоставляющих право на осуществление деятельности, при ведении которой у лица возникает статус субъекта первичного финансового мониторинга, в установленном законодательством порядке;
наложение на субъекта первичного финансового мониторинга обязательства отстранения от работы должностного лица такого субъекта первичного финансового мониторинга;
штраф;
заключение письменного соглашения с субъектом первичного финансового мониторинга, по которому субъект первичного финансового мониторинга обязуется уплатить определенное денежное обязательство и принять меры для устранения и/или недопущения в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, обеспечить повышение эффективности функционирования и/или адекватности системы управления рисками и т.п.

При этом данной нормой предусмотрено, что за одно нарушение не может быть применено более одной меры воздействия.

Порядок применения вышеуказанных мер воздействия и урегулирован Положением № 106.

Все решения о применении мер воздействия принимаются коллегиальным органом – Правлением НБУ или Комитетом, которому делегированы отдельные полномочия по регулированию и надзору. На это обращает внимание пресс - служба НБУ в официальном разъяснении², акцентируя внимание на том, что решение о применении мер воздействия может быть обжаловано в судебном порядке в течение одного месяца со дня вступления в силу. Если решение обжаловано в суде в течение этого срока, то оно приобретает статус исполнительного документа со дня вступления в законную силу соответствующего судебного решения по такому делу.

² См. информацию, размещенную на странице официального Интернет - представительства НБУ: https://bank.gov.ua/ua/news/all/oprilyudneno-noviy-poryadok-finmonitoringu-nebankivskimi-ustanovami.

Постановление № 106 вступило в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, – 30 июля 2020 года (п.5 Постановления № 106)³.

³ Постановление № 106 официально опубликовано на официальном Интернет - представительстве НБУ 29.07.2020 г. Текст документа см. по адресу: https://bank.gov.ua/ua/legislation/Resolution_28072020_106.